Quali attività deve svolgere un Avvocato o uno Studio legale per adempiere alla normativa antiriciclaggio?

Q: Quali attività deve svolgere un Avvocato o uno Studio legale per adempiere alla normativa antiriciclaggio?

Per rispettare la normativa, un avvocato deve eseguire: Adeguata verifica della clientela, che comprende: Identificazione del cliente e dell'eventuale titolare effettivo. Raccolta e valutazione delle informazioni sullo scopo della prestazione. Monitoraggio continuo del rapporto. Conservazione della documentazione relativa ai controlli effettuati per almeno 10 anni. Segnalazione di operazioni sospette (SOS) all'UIF (Unità di Informazione Finanziaria). Implementazione di procedure basate sul rischio, per calibrare le misure in base alle caratteristiche del cliente e dell’operazione. Rispetto delle regole tecniche del Consiglio Nazionale Forense (CNF). La normativa antiriciclaggio impone adempimenti specifici anche agli Avvocati e agli Studi legali, soprattutto in relazione a determinate attività professionali. In questa sezione di domande frequenti, offriamo chiarimenti su chi è soggetto agli obblighi, quali sono gli adempimenti richiesti, quando non si applicano, come gestire correttamente la verifica della clientela, la differenza con la verifica semplificata e la conservazione dei dati. Una guida pratica per comprendere e attuare in modo corretto gli obblighi previsti dalla legge.

Domande frequenti Antiriciclaggio

Per rispettare la normativa, un avvocato deve eseguire:

Adeguata verifica della clientela, che comprende:

Identificazione del cliente e dell'eventuale titolare effettivo.
Raccolta e valutazione delle informazioni sullo scopo della prestazione.
Monitoraggio continuo del rapporto.

Conservazione della documentazione relativa ai controlli effettuati per almeno 10 anni.
Segnalazione di operazioni sospette (SOS) all'UIF (Unità di Informazione Finanziaria).
Implementazione di procedure basate sul rischio, per calibrare le misure in base alle caratteristiche del cliente e dell’operazione.

Rispetto delle regole tecniche del Consiglio Nazionale Forense (CNF).

La normativa antiriciclaggio impone adempimenti specifici anche agli Avvocati e agli Studi legali, soprattutto in relazione a determinate attività professionali. In questa sezione di domande frequenti, offriamo chiarimenti su chi è soggetto agli obblighi, quali sono gli adempimenti richiesti, quando non si applicano, come gestire correttamente la verifica della clientela, la differenza con la verifica semplificata e la conservazione dei dati. Una guida pratica per comprendere e attuare in modo corretto gli obblighi previsti dalla legge.

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