Antiriciclaggio Liste PEP - Cosa fare se il tuo cliente è una persona politicamente esposta: gli obblighi rafforzati

Secondo quanto previsto dall’art. 25 del D.Lgs 231/2007, il professionista, in presenza di un elevato rischio di riciclaggio o di finanziamento del terrorismo, adotta misure rafforzate di adeguata verifica della clientela. In questo modo riesce ad acquisire maggiori informazioni sul cliente e sul titolare effettivo e ad approfondire gli elementi necessari per le valutazioni sullo scopo e sulla natura del rapporto.

In caso di incarichi professionali con persone politicamente esposte (PEP), il professionista dovrà adottare le seguenti ulteriori misure, previste anche nel servizio OPEN Dot Com:

• ottenere l’autorizzazione dei soggetti titolari dei poteri di amministrazione o direzione, ovvero di loro delegati o, comunque, di soggetti che svolgono una funzione equivalente, prima di avviare o proseguire o intrattenere un incarico professionale o effettuare un’operazione occasionale con tali clienti;
• applicare misure adeguate per stabilire l’origine del patrimonio e dei fondi impiegati nel rapporto continuativo o nell’operazione;
• assicurare un controllo costante e rafforzato del rapporto continuativo o della prestazione professionale.

Qualora il professionista si trovi nell’impossibilità oggettiva di adempiere agli obblighi di adeguata verifica, deve astenersi dall’instaurare il rapporto continuativo con il soggetto, oppure, qualora il rapporto sia già instaurato, deve porvi fine, considerando la possibilità di procedere alla segnalazione di operazione sospetta.

Come fare ad individuare le persone politicamente esposte?

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