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Società di servizi dei Dottori Commercialisti e degli Esperti Contabili

Antiriciclaggio per Intermediari finanziari

Antiriciclaggio: Intermediari finanziari

Servizio offerto

pagine correlate: Servizio offerto - Approfondimento - Normativa - Listino - Modalità di adesione

OPEN Dot Com Spa offre un KIT che consente al professionista di prestare nuovi, remunerativi e qualificati servizi.

Il KIT comprende:
  1. il software autoinstallante mono o multiaziendale, conforme alle norme e agli standard informatici fissati dal Ministero del Tesoro (ora Ministero dell'Economia e delle Finanze) e dall'Ufficio Italiano dei Cambi e completo di tutte le tabelle per:
    • la gestione dell' Archivio Unico Informatico;
    • l'invio dei dati aggregati alla UIF;
    • la comunicazione delle cariche sociali;
    • l'iscrizione, la variazione di dati, la cancellazione delle società dagli elenchi di cui agli artt. 106 e 113 del t.u. bancario;
  2. gli aggiornamenti del software, scaricabili attraverso download automaticamente con procedura interna al software medesimo, in conformità ad eventuali modifiche normative e tecniche;
  3. un manuale operativo sintetico e di facile consultazione;
  4. un sistema di approfonditi help in linea, con aggiornamenti scaricabili automaticamente con procedura interna al software;
  5. la consulenza e l'assistenza, qualificate e continuative, sotto il profilo tecnico e normativo, con possibilità di porre specifici quesiti al Gruppo di studio "Antiriciclaggio" composto da Dottori Commercialisti e tecnici informatici;
  6. il modello della prescritta convenzione per regolare il rapporto tra il professionista e il soggetto obbligato agli adempimenti e il modello per comunicare alla UIF l'affidamento a terzi della tenuta dell'Archivio.

In particolare, il software è disponibile nei seguenti moduli:

Moduli intermediari finanziari Intermediari Contenuti
Fin light un intermediario "113" Il software consente di tenere l'Archivio Unico Informatico per una società NON operante nei confronti del pubblico e NON abilitata ad operare in contanti oltre 12.500 euro (es. una holding) [2]
Fin 1 fino a 5 qualsiasi Il software consente di:
  • tenere l'Archivio Unico Informatico per un massimo di cinque società operanti/NON operanti nei confronti del pubblico;
  • di effettuare l'invio dati aggregati (per i soggetti obbligati);
  • di effettuare la comunicazione delle cariche sociali da parte di amministratori, direttori generali e sindaci di società iscritte nell'elenco 106 t.u. bancario;
  • di gestire l'iscrizione, la variazione di dati e la cancellazione delle società dagli elenchi previsti dal t.u.b.
Fin 2 fino a 15 qualsiasi Il software consente di:
  • tenere l'Archivio Unico Informatico per un massimo di quindici società operanti/NON operanti nei confronti del pubblico;
  • di effettuare l'invio dati aggregati (per i soggetti obbligati);
  • di effettuare la comunicazione delle cariche sociali da parte di amministratori, direttori generali e sindaci di società iscritte nell'elenco 106 t.u. bancario;
  • di gestire l'iscrizione, la variazione di dati e la cancellazione delle società dagli elenchi previsti dal t.u.b.
Fin 3 fino a 40 qualsiasi[1] Il software consente di:
  • tenere l'Archivio Unico Informatico per un massimo di 40 società operanti/NON operanti nei confronti del pubblico;
  • di effettuare l'invio dati aggregati (per i soggetti obbligati);
  • di effettuare la comunicazione delle cariche sociali da parte di amministratori, direttori generali e sindaci di società iscritte nell'elenco 106 t.u. bancario;
  • di gestire l'iscrizione, la variazione di dati e la cancellazione delle società dagli elenchi previsti dal t.u.b.
Cariche sociali - Il software consente di effettuare la comunicazione delle cariche sociali da parte di amministratori, direttori generali e sindaci di società iscritte nell'elenco 106 t.u. bancario

[1] Per un numero superiore di archivi, richiedere un preventivo attraverso la pagina dei contatti;

[2] Dal 29 dicembre 2007 le società iscritte nell'elenco di cui all'art. 113 del t.u.b. non sono più destinatarie degli obblighi antiriciclaggio (tenuta dell'AUI). Restano fermi gli obblighi legati alle indagini finanziarie e alle comunicazioni all'anagrafe tributaria, nonché l'obbligo di iscrizione all'elenco di cui all'art. 113 t.u.b. in caso di esercizio dell'attività finanziaria in via esclusiva o prevalente, tenuto conto di quanto indicato nel D.M. n. 29 del 17/2/2009 e del Provvedimento BI del 15/5/2009.

In ogni momento è possibile passare da un modulo a quello successivo corrispondendo la differenza di prezzo in relazione alla licenza e al canone di aggiornamento.

Modalità operative

Una volta ricevuta la richiesta di acquisto OPEN Dot Com spedisce per corriere il CD, allegando le istruzioni relative all'avvio del programma e le indicazioni per accedere al manuale teorico-operativo.
Completata l'installazione del software, l'utente può gestire l'Archivio Unico Informatico per i clienti destinatari della legge antiriciclaggio.
Per l'inoltro mensile dei dati aggregati (solo per i soggetti obbligati) è necessario generare il file e la relativa etichetta. Se nel mese di riferimento non sono state registrate operazioni soggette a segnalazione occorre inviare apposita comunicazione alla UIF.
Per la comunicazione delle cariche sociali occorre compilare i moduli, stamparli e inviarli alla UIF.

Requisiti minimi di installazione

  • Processore: 600 MHz Pentium III, consigliato 1 GHz;
  • Sistema Operativo:
    • Windows Xp con Service Pack 2 o successivo;
    • Windows 2000 Server/Professional con SP4;
    • Windows Server 2003 con SP1 o successivo;
  • Memoria: 192 MB di RAM o superiore; consigliati almeno 512 MB;
  • Hard Disk: approssimativamente 350 MB di spazio disponibile.
Installazione in modalità Terminal Server

Ufficialmente Microsoft non supporta l’installazione di Microsoft SQL 2000 e 2005 in ambiente Terminal Server su sistemi operativi Microsoft Windows Server (http://support.microsoft.com/kb/327270/it).

Pertanto OPEN Dot Com Spa sconsiglia tale tipo di installazione.
Rimaniamo a disposizione per eventuali informazioni.